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昆明機(jī)床、中德證券提管轄權(quán)異議 受損投資者仍可索賠

投資者訴昆明機(jī)床、中德證券虛假陳述責(zé)任糾紛案又有新動(dòng)向。記者從知名證券律師、廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國(guó)華律師處了解到，其早前代理股民李小姐(應(yīng)股民要求，此處用化名)訴昆明機(jī)床、中德證券證券虛假陳述賠償糾紛一案，近日，收到了昆明中院送達(dá)的昆明機(jī)床、中德證券提交的管轄權(quán)異議申請(qǐng)書。 

　　昆明機(jī)床申請(qǐng)將案件移送至沈陽(yáng)中院，中德證券則申請(qǐng)將案件移送至北京市第三中級(jí)人民法院。不過(guò)矛盾的是，在北京市第三中級(jí)人民法院審理的昆明機(jī)床投資者訴中德證券案件中，中德證券要求將案件移送至昆明市中級(jí)人民法院審理。而受損投資者仍然可以起訴索賠。 

　　昆機(jī)機(jī)床、中德證券雙雙受罰 


　　2015年11月11日，昆明機(jī)床發(fā)布《關(guān)于大股東轉(zhuǎn)讓公司股份簽署協(xié)議公告》稱：“控股股東沈機(jī)集團(tuán)已與紫光卓遠(yuǎn)簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，沈機(jī)集團(tuán)擬將持有的25.08%昆明機(jī)床股份全部轉(zhuǎn)讓給紫光卓遠(yuǎn)，紫光卓遠(yuǎn)將成為公司的第一大股東?！彪S后，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方沈機(jī)集團(tuán)和股權(quán)受讓方紫光卓遠(yuǎn)分別發(fā)布了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》和《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，昆明機(jī)床又發(fā)布了非公開發(fā)行方案。受此消息影響，2015年11月19日，昆明機(jī)床股票復(fù)牌后連續(xù)四個(gè)漲停。 


　　但2016年2月5日，昆明機(jī)床突然發(fā)布《重大事項(xiàng)進(jìn)展情況公告》，提示如果前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)在協(xié)議約定的三個(gè)月內(nèi)未完成國(guó)務(wù)院國(guó)資委的審批程序，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議將在2016年2月8日自動(dòng)解除。該日昆明機(jī)床股價(jià)大跌百分之八以上。 


　　2016年2月17日，昆明機(jī)床發(fā)布《股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大事項(xiàng)終止暨股票復(fù)牌提示性公告》，相關(guān)方正式確認(rèn)前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議自動(dòng)解除，非公開發(fā)行方案也一并終止。昆明機(jī)床股價(jià)在當(dāng)天一度觸及跌停。 


　　2016年5月11日，昆明機(jī)床公告因臨時(shí)信息披露涉嫌重大遺漏，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。 


　　2017年2月，昆明機(jī)床收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)[2017]18 號(hào)《行政處罰決定書》，證監(jiān)會(huì)對(duì)昆明機(jī)床給予警告并處以40萬(wàn)元罰款。 


　　中德證券作為該項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問，為紫光卓遠(yuǎn)出具了財(cái)務(wù)顧問核查意見，也受到了證監(jiān)會(huì)的重罰。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為中德證券未發(fā)現(xiàn)紫光卓遠(yuǎn)披露的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》信息披露存在重大遺漏，其出具的《財(cái)務(wù)顧問核查意見》存在重大遺漏，因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令中德證券改正， 沒收業(yè)務(wù)收入300萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款。 


　　受損投資者仍可索賠 


　　劉國(guó)華律師表示，昆明機(jī)床、中德證券等虛假陳述，造成投資者慘重?fù)p失。雖然已經(jīng)受到或者即將受到監(jiān)管部門處罰，但罰款等并不會(huì)用來(lái)補(bǔ)償股民損失，投資者唯有索賠才有可能獲得賠償。根據(jù)《證券法》及最高人民法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟(包括投資差額、傭金、印花稅及利息損失)。 


　　本次起訴索賠的股民李小姐多次買入昆明機(jī)床，在2016年2月4日的時(shí)候，已持有二萬(wàn)余股，看到公告后，被迫賣出，虧損七萬(wàn)余元。李小姐表示：“基于對(duì)昆明機(jī)床的看好，重倉(cāng)買入，沒想到它卻弄虛作假，造成我慘重?fù)p失。希望法院能維護(hù)我們中小股民的合法權(quán)益?！?nbsp;


　　劉國(guó)華律師認(rèn)為，根據(jù)《司法解釋》及相關(guān)公告等材料，在2015年11月11日至2016年2月4日期間買入*ST昆機(jī)，并且在2016年2月5日之后賣出或繼續(xù)持有股票受到損失的投資者，可以向昆明機(jī)床等訴訟索賠。 


　　二被告均提管轄權(quán)異議中德證券所請(qǐng)自相矛盾 


　　二被告均提出了管轄權(quán)異議申請(qǐng)，不過(guò)移送目標(biāo)并不一致。 


　　昆明機(jī)床表示：“本案系因沈陽(yáng)機(jī)床(集團(tuán))有限責(zé)任公司擬向西藏紫光卓遠(yuǎn)股權(quán)投資有限公司轉(zhuǎn)讓其所持有的沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床股份有限公司的股權(quán)過(guò)程中，因信息披露引發(fā)的糾紛?！?，認(rèn)為“本案應(yīng)由股權(quán)轉(zhuǎn)讓方沈陽(yáng)機(jī)床(集團(tuán))有限責(zé)任公司住所地遼寧省沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院受理”。 


　　中德證券則提出“申請(qǐng)人的住所地在北京市朝陽(yáng)區(qū)”，“特申請(qǐng)將本案移送至北京市第三中級(jí)人民法院審理”。不過(guò)，代理投資者訴中德證券虛假陳述責(zé)任糾紛案的知名證券維權(quán)律師、上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師聽聞后甚是詫異，因?yàn)樵诒本┦械谌屑?jí)人民法院審理的昆明機(jī)床投資者訴中德證券案件中，中德證券要求將案件移送至昆明市中級(jí)人民法院審理。 


　　劉國(guó)華律師表示，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第九條第一、二款：投資人對(duì)多個(gè)被告提起證券民事賠償訴訟的，按下列原則確定管轄： (一)由發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。但有本規(guī)定第十條第二款規(guī)定的情形除外。 (二)對(duì)發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人提起的訴訟，由被告所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。管轄權(quán)規(guī)定較為明確，實(shí)際爭(zhēng)議不大，中德證券所請(qǐng)自相矛盾，不清楚中德證券到底希望案件在哪個(gè)法院審理，相信法院很快會(huì)依法做出裁定。